人民網(wǎng)北京1月19日電 (記者黃盛)證監(jiān)會日前發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則》(以下簡稱《裁量規(guī)則》),自2025年3月1日起施行。《裁量規(guī)則》明確了裁量階次和裁量情節(jié),設置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”等六檔裁量階次,規(guī)定了各檔裁量階次的適用情形。同時,將證券期貨違法的行政處罰與刑事責任、民事責任以及行政監(jiān)管措施、自律管理措施等進行銜接,規(guī)定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。
證監(jiān)會有關部門負責人向記者表示,近年來,證券法、期貨和衍生品法相繼修訂、出臺,定額罰與倍數(shù)罰的幅度上限拔高,新形勢下如何用足用好法律賦予的行政處罰權,是迫在眉睫的問題。因此,有必要制定出臺專門的行政處罰裁量標準規(guī)則,明確行政處罰梯次,統(tǒng)一各執(zhí)法機關裁量標準,為公平開展行政執(zhí)法工作提供制度保障。
在明確裁量階次和裁量情節(jié)方面,《裁量規(guī)則》對裁量階次的含義和劃分方式作出明確,并分別規(guī)定各裁量階次的具體適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的,規(guī)定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。
在“行刑銜接”情形的處理方式方面,《裁量規(guī)則》明確,對違法行為涉嫌犯罪的,應當依照規(guī)定及時移送司法機關,依法追究刑事責任。對違法行為同時構成民事侵權的,依法配合做好民事責任追究。依法不予處罰的,可以根據(jù)情節(jié)采取相應的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案、通知自律組織依法采取紀律處分等自律管理措施。
《裁量規(guī)則》也對“行刑銜接”作了進一步明確:一是“先行后刑”的情形。違法行為涉嫌犯罪,移送司法機關時已給予沒收違法所得、罰款的,移送文書中應當寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。二是“先刑后行”的情形。違法行為構成犯罪被判處罰金后,對該違法行為還需要給予行政處罰的,不再給予罰款。三是“刑事回轉”的情形。違法行為涉嫌犯罪,移送司法機關后,對依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰,但應當給予行政處罰的,依法進行處罰。
《裁量規(guī)則》還明確要建立主要負責人批準或者集體討論制度。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰的,應當經(jīng)負責人集體討論決定。適用《裁量規(guī)則》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平,或者客觀情況發(fā)生變化,需要調整適用的,應當經(jīng)證監(jiān)會主要負責人批準或者集體討論決定。
證監(jiān)會有關部門負責人向記者表示,下一步,證監(jiān)會將強化組織落實,確?!恫昧恳?guī)則》落到實處、發(fā)揮實效。一是加強宣傳解讀,充分傳導“重違嚴懲、過罰相當”的執(zhí)法理念;二是做好業(yè)務培訓,確保學好用好《裁量規(guī)則》,證監(jiān)會也將進一步加強對派出機構正確行使行政處罰裁量權的監(jiān)督、指導;三是聚焦重點問題,在行政處罰制度建設上持續(xù)發(fā)力,力爭形成導向明確、邏輯清晰、科學完備、有效管用的證監(jiān)會行政處罰規(guī)則體系。
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